快速查题-6 期货从业人员管理办法试题
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共找出81题
下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是( )。
- A
期货交易所的非期货公司结算会员
- B
期货投资咨询机构
- C
为期货公司提供中间介绍业务的机构
- D
期货公司
张某为某期货公司职员，2016年4月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司( )。
- A
行为符合《期货从业人员管理办法》规定
- B
应该将该事情在期货协会备案
- C
应该在自己的网站上公告
- D
行为违法，由证监会按规定处罚
依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。
- A
中国证监会
- B
中国期货业协会
- C
期货保证金安全存管机构
- D
期货交易所
以下关于期货从业人员职业行为规范的表述，错误的是( )。
- A
抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
- B
当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，应当回避
- C
充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证
- D
保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。
- A
所在公司住所地证监会派出机构
- B
期货交易所
- C
中国证监会
- D
中国期货业协会